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证券公司考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（）。

A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.证券登记结算机构

2.以下不属于证券公司资产管理业务的是（）。

A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务

C.专项资产管理业务D.自营业务

3.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。

A.客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户

B.证券公司自营证券账户和客户信用交易担保资金账户

C.客户信用交易担保证券账户和证券公司自营资金账户

D.证券公司自营证券账户和证券公司自营资金账户

4.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告。

A.10%B.20%C.30%D.50%

5.证券经纪业务的特点不包括（）。

A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性D.收益的稳定性

6.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾