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2026年基金投顾合规基础单套备考试试卷专项训练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《公开募集证券投资基金投资顾问业务指引（试行）》，基金投资顾问业务是指基金管理人、销售机构等机构接受客户委托，为客户提供基金投资建议，并协助客户进行基金投资决策或进行基金投资组合管理服务的业务。以下哪项属于基金投资顾问业务？

A.推荐具体基金产品并收取销售佣金

B.提供基金投资组合管理服务并按资产规模收取顾问费

C.代理客户买卖基金份额

D.为客户提供基金估值核算服务

2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者风险承受能力评估结果为“积极型”，其适合购买的风险等级为R3的产品是？

A.R1（低风险）

B.R2（中低风险）

C.R3（中风险）

D.R5（高风险）

3.关于基金投顾业务的适当性管理，下列说法错误的是？

A.投顾机构应当对客户进行风险承受能力评估

B.投顾机构应当将合适的投顾策略推荐给不合适的客户

C.投顾机构应当告知客户投顾策略的过往业绩

D.投顾机构应当确保客户理解投顾服务模式

4.基金投顾业务的核心特征是客户决策权的保留，下列关于投顾服务中决策权的描述，符合监管要求的是？

A.投顾机构完全替代客户进行投资决策

B.客户完全保留投资决策权，投顾机构仅提供信息

C.投顾机构