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2026年证券投资顾问专业能力测试题库

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.关于证券投资顾问服务的地域限制，以下说法正确的是：

A.证券投资顾问可以在全国范围内为任何客户提供咨询服务

B.证券投资顾问只能在注册地所在的省级行政区域内提供服务

C.证券投资顾问可以为境外客户提供咨询服务，但需遵守中国证监会相关规定

D.证券投资顾问的服务对象仅限于其所在机构的客户

2.以下哪种行为不属于证券投资顾问的禁止性行为？

A.为客户推荐未经评估的金融产品

B.依据客户的风险评估结果制定个性化投资计划

C.收取客户交易佣金分成

D.未经客户同意，泄露其个人信息

3.证券投资顾问在提供投资建议时，必须遵守的核心原则是：

A.最大化客户短期收益

B.坚持客户利益优先

C.优先考虑机构利益

D.追求市场短期波动

4.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得从事的行为不包括：

A.替客户下达投资指令

B.为客户提供投资分析、预测或建议

C.帮助客户评估风险承受能力

D.代理客户进行证券交易

5.以下关于证券投资顾问服务的表述，错误的是：

A.投资顾问需定期对客户进行跟踪服务

B.投资顾问可以为客户提供保本承诺

C.投资顾问需确保客户理解投资风险

D.投资顾问可以代客户持有证券

6.证券投资