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未按制度执行的整改措施

针对本次专项合规检查中发现的12项未按制度执行问题，结合问题产生的根源分析，制定以下可落地、可考核、可追溯的闭环整改措施：

一、问题清单与根源梳理

本次整改覆盖财务管理、采购管理、安全生产、人力资源4个核心业务模块，累计排查出具体违规问题共12项，明确问题根源及责任主体如下：

模块

具体违规问题

违规比例

责任部门

核心根源

财务管理

1.32笔合计128.76万元差旅费报销未附出行审批单、行程单，仅提供发票直接报销；2.11笔合计46.23万元业务招待费未按制度要求提前填报招待申请单，超标招待1.82万元未履行审批补批手续；3.月度资金计划偏差率最高达27.3%