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2026年证券投资咨询《风险控制》练习卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.风险控制的基本原则中，以下哪一项不属于核心原则？

A.全面性原则

B.适应性原则

C.预防性原则

D.事后补救原则

2.在证券投资咨询业务中，以下哪种风险控制措施属于事前控制？

A.风险预警机制的建立

B.客户风险评估

C.损失准备金的提取

D.紧急情况下的资金调配

3.证券投资咨询机构的风险管理体系中，以下哪一项是最高决策机构？

A.风险管理委员会

B.董事会

C.业务部门

D.监事会

4.客户适当性管理中，以下哪一项是评估客户风险承受能力的关键因素？

A.客户的年龄

B.客户的性别

C.客户的职业

D.客户的教育背景

5.在风险控制流程中，以下哪一项属于风险识别的环节？

A.风险评估

B.风险监测

C.风险报告

D.风险事件调查

6.证券投资咨询业务中，以下哪种行为不属于合规风险控制的内容？

A.客户信息保护

B.宣传材料的审核

C.交易指令的执行

D.内部控制制度的完善

7.风险管理中的“三道防线”不包括以下哪一项？

A.业务部