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合规测试题3及答案

合规测试题3及答案

合规测试题3及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当建立反洗钱内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的内容？()

A.制定反洗钱政策

B.设立反洗钱专门机构

C.定期进行反洗钱培训

D.仅要求员工遵守法律法规

2.客户身份识别是反洗钱工作的基础，以下哪种情况不需要进行客户身份识别？()

A.新客户开户

B.客户进行大额交易

C.客户更换联系方式

D.金融机构内部员工交易

3.反洗钱工作中，以下哪种行为属于洗钱行为？()

A.金融机构为客户办理账户开立业务

B.金融机构发现可疑交易报告给相关部门

C.金融机构对客户进行身份识别

D.金融机构协助客户进行资金转移

4.以下哪个机构负责全国反洗钱工作的组织协调？()

A.中国人民银行

B.公安部

C.国家安全部

D.税务总局

5.反洗钱工作要求金融机构在客户进行大额交易时，应当在规定时间内向哪个部门报告？()

A.中国人民银行

B.公安部

C.国家监察委员会

D.国家市场监督管理总局

6.以下哪项不属于反洗钱工作的基本原则？()

A.预防为主

B.打击并重

C.国际合作

D.企业效益最大化

7.