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2026年黑龙江省证券从业资格考试基础科目练习题

一、单选题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，在承销过程中，若发行人未能按照发行文件的要求按时足额缴足发行股份，则承销商的主要责任不包括（）。

A.对发行人未缴足股份的行为进行监督

B.承担因发行人未缴足股份导致的全部赔偿责任

C.向投资者说明未缴足股份可能带来的风险

D.向中国证监会报告发行人的违约行为

【答案】B

【解析】根据《证券法》及相关规定，证券公司在承销过程中负有勤勉尽责义务，包括对发行人缴足发行股份的情况进行监督，并向投资者说明相关风险。若发行人未能按时足额缴足发行股份，承销商需承担监督责任和报告责任，但通常不直接承担因发行人违约导致的全部赔偿责任，除非存在承销商的明显过失或欺诈行为。选项A、C、D均属于承销商的法定义务，而选项B的表述超出了承销商通常的法律责任范围。

2.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.内部控制制度应覆盖证券公司所有业务环节和部门

B.内部控制制度的建立应遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则

C.内部控制制度的执行情况需定期向董事会和监事会报告

D.内部