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2026年证券投资顾问继续教育习题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据中国证监会《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应首先了解客户的（）。

A.财富状况

B.投资经验

C.风险承受能力

D.交易频率

2.下列关于证券投资顾问执业规范的说法，错误的是（）。

A.不得以任何方式承诺或者保证客户的投资收益

B.可与证券公司、期货公司、基金管理公司等机构建立利益输送关系

C.应以客户利益优先，避免利益冲突

D.应定期对客户进行风险承受能力评估

3.某客户风险承受能力为“稳健型”，证券投资顾问建议其配置30%的股票型基金，则该建议（）。

A.符合监管要求

B.不符合监管要求，因股票型基金配置比例过高

C.需经客户书面同意后执行

D.应由客户自行决定是否采纳

4.下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。

A.向客户提供个性化的投资组合建议

B.在执业过程中获取合理报酬

C.利用客户信息进行内幕交易

D.定期对客户持仓进行跟踪分析

5.根据中国证监会《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为的规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议前，必须（）。

A.收取咨询费

B.了解客户的投资需求

C.推荐特定证券产品

D.签署风险揭示书

6.某客户表示希望短期内（3个月内）获