北京证券从业预约考试及答案解析.docxVIP

北京证券从业预约考试及答案解析

北京证券从业预约考试及答案解析

北京证券从业预约考试及答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司从事证券经纪业务时，下列哪项不是客户账户管理的必要条件？()

A.开设实名账户

B.确保账户资金安全

C.允许客户使用匿名账户

D.定期与客户核对账户信息

2.以下哪项是证券公司自营业务的主要风险之一？()

A.流动性风险

B.操作风险

C.法律风险

D.市场风险

3.证券公司在开展融资融券业务时，需要设立什么？()

A.融资融券专用证券账户

B.专用资金账户

C.以上两者都需要

D.以上都不是

4.下列关于证券公司净资本的说法，正确的是？()

A.净资本是证券公司所有资产的总和

B.净资本是证券公司净资产减去负债后的余额

C.净资本是证券公司负债总额的扣除

D.净资本是证券公司所有负债的总和

5.证券公司合规管理的首要任务是什么？()

A.制定合规制度

B.培训合规人员

C.开展合规检查

D.建立合规管理体系

6.证券公司进行信息披露时，下列哪项是不允许的？()

A.定期披露财务报告

B.及时披露重大事项

C.对外发布虚假信息

D.披露所有相关信息

7