从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库a4版.docxVIP

从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库a4版

从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库a4版

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姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易场所的设立和解散由谁决定？()

A.中国证监会

B.国务院决定

C.证券交易所决定

D.地方政府决定

2.2.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

3.3.证券公司开展资产管理业务，下列哪项行为是合法的？()

A.使用客户资产进行证券自营交易

B.将客户资产用于非证券类投资

C.向客户承诺收益或者承担损失

D.将客户资产交由第三方机构管理

4.4.下列哪项不属于《证券法》规定的证券发行条件？()

A.具有健全的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.具有稳定的财务状况

D.具有良好的市场声誉

5.5.上市公司董事、监事、高级管理人员在下列哪项情况下不得买卖本公司股票？()

A.股票价格波动较大

B.公司经营业绩不佳

C.个人投资需要

D.法规规定的禁止买卖期间

6.6.下列哪项不是证券交易所的职责？(