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风险识别与控制清单

一、清单总则：风险意识与管理前提

任何有效的风险管理实践，都始于对风险的深刻认知和全员参与的文化氛围。在启用具体清单之前，组织需明确以下几点：

1.风险文化建设：确保风险意识深入人心，成为每位员工日常工作的一部分，鼓励主动报告风险隐患。

2.责任明确：指定风险管理的牵头部门与负责人，并明确各业务单元在风险识别与控制中的具体职责。

3.持续改进：风险清单并非一成不变的教条，应根据内外部环境变化、业务发展及过往经验教训，定期回顾、更新与完善。

4.动态适应：清单的应用需结合具体业务场景的实际情况，灵活调整，避免僵化执行。

二、风险识别清单：洞察潜在的威胁

风险识别是风险管理的起点，要求我们具备敏锐的洞察力和系统的梳理能力。以下清单从不同维度提示潜在风险领域，企业应结合自身特点进行细化：

（一）外部环境风险

1.市场风险

*关注客户需求变化、购买偏好转移及市场接受度波动。

*审视竞争对手的策略调整、新品推出及价格战可能性。

*评估宏观经济形势（如经济周期、利率、汇率）对业务的影响。

*监测行业政策、法规及标准的更新与变动。

2.供应链风险

*评估核心供应商的稳定性、履约能力及替代供应商的可获得性。

*关注原材料/关键零部件价格波动、供应短缺或质量不达标风险。