2026年证券从业资格考试《合规风控》真题卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《合规风控》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司内部合规风控体系的核心是（）。

A.风险评估

B.合规审查

C.内部控制

D.信息披露

2.下列哪项不属于证券公司合规风控的基本原则？（）

A.全面性原则

B.重要性原则

C.效益性原则

D.客观性原则

3.在证券公司合规风控中，以下哪项属于事前控制？（）

A.风险事件调查

B.合规培训

C.风险处置

D.责任追究

4.证券公司合规风控部门的主要职责不包括（）。

A.制定合规政策

B.监督业务操作

C.进行市场调研

D.提供合规建议

5.证券公司合规风控的目的是（）。

A.预防风险

B.控制成本

C.提高收益

D.增加客户

6.证券公司合规风控体系中的“三道防线”不包括（）。

A.业务部门

B.风险管理部门

C.合规风控部门

D.外部审计部门

7.证券公司合规风控的依据是（）。

A.法律法规

B.公司制度

C.行业标准

D.以上都是

8.证券公司合规风控的评估内容包括（）。

A.合规风险