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《国有企业内控运行情况自查报告》

一、前言

为深入贯彻落实党中央、国务院关于深化国有企业改革、加强国有资产监管的系列重要指示精神，严格执行财政部等部委联合发布的企业内部控制基本规范及其配套指引，进一步提升公司治理水平和风险防范能力，确保国有资产保值增值，我司于近期组织开展了全系统范围内的内部控制运行情况全面自查工作。本次自查紧扣“强内控、防风险、促合规”的主线，涵盖了公司层面控制、业务层面控制以及信息系统控制等关键领域，旨在通过深度的自我体检，及时发现内控设计缺陷与运行偏差，评估内控体系的有效性，从而为公司的持续健康发展提供坚实的制度保障与运行屏障。

本次自查工作由公司董事会审计委员会直接领导，成立了由审计部牵头，财务部、法务部、人力资源部及各业务骨干共同组成的专项自查工作组。工作组制定了详尽的实施方案，通过访谈问卷、穿行测试、抽样检查、文件审阅及实地查验等多种方式，对公司本部及下属全资、控股子公司的内部控制环境、风险评估机制、控制活动、信息与沟通、内部监督等五大要素进行了全方位、穿透式的审查。现将自查情况详细报告如下。

二、内部控制环境总体评估

内部控制环境是建立与实施内部控制的基础，直接决定了企业内控体系的基调与有效性。经查，我司在控制环境建设方面整体运行稳健，但在精细化治理与文化渗透方面仍有提升空间。

（一）治理结构及权责分配

公司已建立较为规范的法人治理结构，明确了股