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内部控制工作小组成立方案

一、总则

（一）成立背景与目的

为进一步健全和完善公司内部控制体系，提升风险防范能力与经营管理水平，确保公司战略目标的实现和可持续发展，根据国家相关法律法规及公司内部管理要求，经公司研究决定，成立内部控制工作小组（以下简称“工作小组”）。工作小组旨在系统规划、统筹协调并有效推进公司内部控制体系的建设、实施、监督与持续优化工作，夯实管理基础，保障公司资产安全，提高信息披露质量，促进公司规范、健康、高效运营。

（二）指导思想

以国家相关法律法规为遵循，以公司发展战略为导向，以风险管控为核心，以流程优化为主线，坚持全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，构建权责清晰、流程规范、风险可控、问责严格的内部控制体系，为公司的稳健发展提供坚实保障。

（三）工作目标

1.体系构建与完善：建立并持续完善覆盖公司各项业务和管理活动的内部控制框架与制度体系。

2.风险识别与应对：系统识别公司经营管理中的各类风险，制定并有效落实风险应对措施。

3.流程优化与效率提升：梳理、优化关键业务流程，明确岗位职责，提高运营效率和效果。

4.监督检查与整改：建立常态化的内部控制监督检查机制，及时发现并督促整改内部控制缺陷。

5.意识培养与文化建设：提升全员内部控制意识，培育重视内控、执行内控的良好企业文化。

二、工作小组的组织架构与成员构成

（一）组织