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中小银行全面风险审计报告.docx

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    中小银行全面风险审计报告

    目录

    一、审计背景与目的 4

    1.1审计背景 5

    1.2审计目的 6

    1.3审计范围 7

    二、审计依据与方法 8

    2.1审计依据 8

    2.2审计方法 8

    2.3审计程序 10

    三、审计对象与内容 10

    3.1审计对象 12

    3.2审计内容 13

    3.3审计重点 13

    四、审计发现的问题 14

    4.1风险管理体系问题 14

    4.2信贷业务风险管理问题 14

    4.3投资业务风险管理问题 16

    五、问题原因分析 18

    5.1内部因素分析 19

    5.2外部因素分析 21

    5.3体制机制因素分析 21

    六、整改措施及建

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