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2026年保荐代表人胜任能力考试模拟试题（投资银行业务）

考试说明

1.本试卷满分100分，考试时间120分钟；

2.题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、案例分析题；

3.所有题目均依据《保荐人尽职调查工作准则》《上市公司证券发行管理办法》《首次公开发行股票并上市管理办法》等现行监管规则命题。

一、单项选择题（共20题，每题1.5分，共30分。每题只有一个正确答案，多选、错选、不选均不得分）

1.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于（）

A.10%B.20%C.30%D.50%

2.上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，（）内不得转让

A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月

3.保荐机构持续督导期间，对于主板上市公司，首次公开发行股票的持续督导期为（）

A.上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

B.上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C.上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.上市后3个完整会计年度

4.发行人申报IPO时，最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员没有发生重大不利变化

A.2B.3C.4D.5

5.根据上市公司重大资产重