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2026年证券投资咨询从业资格考试真题集

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资咨询业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，提供证券及其他金融产品投资建议、分析判断或者投资决策依据等服务并收取报酬的行为。上述定义的核心在于（）。

A.提供投资建议

B.收取报酬

C.分析判断

D.接受客户委托

2.根据我国《证券法》，证券公司从事证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。这体现了证券投资咨询业务（）的特征。

A.专业性

B.监管性

C.营利性

D.公益性

3.以下关于证券投资咨询人员职业道德规范的说法中，错误的是（）。

A.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定

B.应当恪守诚信原则，以客户的利益为先

C.不得对服务对象的证券投资损失或潜在损失负责

D.应当公平对待所有客户，不得利用职务之便谋取不正当利益

4.客户适当性管理是证券投资顾问业务的核心环节之一。根据相关规定，证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解（）。

A.客户的年龄和职业

B.客户的风险承受能力