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证券从业之证券市场基本法律法规题库过关检测试卷必考附答案详解

1.证券公司及其从业人员的下列行为中，不属于欺诈客户行为的是（）。

A.挪用客户所委托买卖的证券

B.未经客户委托，擅自为客户买卖证券

C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D.按照客户委托为其买卖证券

【答案】：D

解析：本题考察欺诈客户行为的认定。根据《证券法》，欺诈客户行为包括：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（选项A）；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券（选项B）；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖（选项C）等。选项D“按照客户委托为其买卖证券”是证券公司的合法合规行为，不属于欺诈客户行为。

2.根据《中华人民共和国证券法》，设立证券公司，主要股东的净资产应当不低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

【答案】：B

解析：本题考察证券公司设立条件的知识点。根据《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。选项A（1亿元）可能混淆了早期证券公司设立的低标准要求；选项C（3亿元）和D（5亿元）均高于法定标准，不符合《证券法