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2026年证券从业资格考试综合知识模拟试题

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

1.2025年，某上市公司发布年度报告，披露其2024年度净利润同比增长15%。根据《证券法》规定，若该公司未在规定期限内披露该信息，可能面临的行政处罚不包括以下哪项？

A.责令改正

B.没收违法所得

C.罚款不超过违法所得一倍

D.暂停其发行新的证券

2.在中国证券市场，ETF（交易所交易基金）的基金管理人需满足的条件不包括以下哪项？

A.具有健全的治理结构

B.最近3年没有因违法违规行为被监管机构处罚

C.净资产不低于20亿元人民币

D.拥有至少5名具备基金从业资格的基金经理

3.根据上海证券交易所的《股票上市规则》，若某上市公司出现连续三年净利润为负的情况，交易所可能采取的措施不包括以下哪项？

A.警告

B.限制转让

C.暂停上市

D.直接终止上市

4.某投资者通过证券公司进行融资融券交易，其信用账户的维持担保比例达到130%。根据中国证监会的规定，该投资者可以继续维持该比例吗？

A.可以，但需在次日补充担保物

B.不可以，必须立即补充担保物

C.可以，但需在交易日内通知证券公司

D.不可以，必须立即降低融资余额

5.根据深圳证券交易所的《创业板上市规则》，若某公司拟在创业板上市，其最近一期营业收