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2026年证券法律法规基础知识试题及答案

2026年证券法律法规基础知识试题及答案

2026年证券法律法规基础知识试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》的调整范围？()

A.上市公司股票的发行和交易

B.证券公司的设立和业务活动

C.证券交易所的设立和运行

D.保险公司的设立和业务活动

2.2.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.3.以下哪项不是证券投资者保护基金的主要用途？()

A.支付证券投资者因证券公司被撤销、接管、破产等原因遭受的损失

B.支付证券公司因违法违规行为被处罚而产生的费用

C.支持证券公司风险处置工作

D.支付证券投资者因证券公司被撤销、接管、破产等原因遭受的损失

4.4.证券交易所对上市公司的股票交易实行哪些制度？()

A.交易信息公开制度、交易价格限制制度、交易行为监督制度

B.交易信息公开制度、交易价格限制制度、交易行为限制制度

C.交易信息公开制度、交易价格限制制度、交易行为限制制度、交易行为监督制度

D.交易信息公开制度、交易价格限制制度、交易行为限制制度、交易行为监督制度、交易结果限制制度