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自查报告撰写处置流程

一、自查报告启动阶段

1.1任务接收与确权

正式任务下达后，第一时间完成3项核心动作：一是确认任务发起主体，明确是上级主管部门部署、监管部门要求、内部审计/风控部门发起还是专项整改类自查，同步留存任务下发的正式文件、会议纪要、口头通知录音等原始凭证，凭证留存率要求100%；二是核对自查事项边界，逐条梳理任务中明确的核查领域、时间范围、责任主体、需排查的风险点清单，对于表述模糊的事项1个工作日内以书面形式向发起方请示确认，避免漏项、扩项；三是完成责任确权，按照“谁主管、谁负责”原则明确牵头部门，多领域联合自查的需指定总牵头人，每个细分核查模块明确1名直接责任人，形成《自查任务责任清单》，清单需注明责任人职务、联系方式、负责模块、完成时限，经所有责任人签字确认后存档，责任到岗率要求100%。

对涉及跨部门协作的自查任务，牵头部门需在2个工作日内组织召开启动协调会，明确各配合部门的资料报送要求、对接人、反馈时限，形成会议纪要同步至所有参与方，避免出现权责交叉、推诿扯皮情况。

1.2自查方案编制

方案编制需贴合实际、可落地，核心包含5部分内容：一是自查目标，明确本次自查要排查的具体风险、需核实的具体问题、最终要达成的整改或迎检要求，目标需量化，例如“排查2023-2024年所有政府采购项目流程合规性，问题识别率不低于95%”；二是自查范围，清晰界定核查的业务领域、