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2026年证券从业《证券发行与承销》模拟题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证监会相关规定，保荐机构负责证券发行上市的全过程，其中，对发行人证券发行上市申请文件进行核查，向中国证监会出具发行保荐书，承担相应的法律责任，这项职责体现了证券发行上市保荐制度的（）特征。

A.强制性

B.专业性

C.垂直性

D.责任明确性

2.下列关于招股说明书（或募集说明书）有效期的说法，正确的是（）。

A.自中国证监会核准发行申请之日起计算，有效期为6个月

B.自发行人公告招股说明书之日起计算，有效期为6个月

C.自发行人公告招股说明书之日起计算，有效期为12个月

D.有效期由发行人根据实际情况自行决定

3.发行人在发行证券过程中，对发行人的基本情况、财务状况、经营成果、项目状况、风险因素等进行全面调查，并形成调查报告，这一程序通常由（）负责执行。

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.证券承销商

D.中国证监会派出机构

4.下列关于证券承销方式的表述，错误的是（）。

A.代销是指承销商代发行人发售证券，在