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2026年证券从业资格预约考试真题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.中国证券业协会是证券业的自律性组织，其设立依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《中华人民共和国反不正当竞争法》

2.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本集聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.直接监管功能

3.我国证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务，不具备（）职能。

A.证券账户管理

B.证券持有人名册登记

C.证券交易清算

D.证券发行上市推荐

4.下列关于证券公司注册资本的表述，正确的是（）。

A.经纪业务注册资本不得低于2000万元人民币

B.经纪业务和投资银行业务注册资本均不得低于1亿元人民币

C.自营业务注册资本不得低于5000万元人民币

D.资产管理业务注册资本没有最低限额要求

5.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与（）建立客户交易结算资金独立存管制度。