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甬兴证券笔试题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、专业知识部分

1.下列关于证券市场基本功能的说法中，错误的是：

A.资本积累功能

B.资源配置功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

2.根据中国证监会规定，下列证券公司业务中，属于禁止行为的是：

A.为客户提供融资融券服务

B.从事证券承销与保荐业务

C.利用客户资产进行证券自营交易

D.提供证券投资咨询业务

3.某公司发行优先股，规定每年派发股息率为8%，面值为100元，则该优先股的固定年股息额为：

A.4元

B.8元

C.10元

D.20元

4.以下关于债券到期收益率的说法，正确的是：

A.平价发行的到期收益率等于票面利率

B.折价发行的到期收益率高于票面利率

C.溢价发行的到期收益率低于票面利率

D.到期收益率是衡量债券投资总回报的唯一指标

5.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的条件包括：

A.净资本不低于人民币8亿元人民币

B.具有健全的内部控制制度

C.具有符合法律法规规定的业务场所和设施

D.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚

6.