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2026年河南省证券从业资格考试基础科目练习题

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，在承销过程中，应当遵循的基本原则不包括（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.保守原则

2.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）

A.内部控制制度应当贯穿于证券公司经营管理的各个环节

B.内部控制制度应当明确各部门、各岗位的职责权限

C.内部控制制度应当定期进行评估和修订

D.内部控制制度可以完全依赖外部审计机构来实施

3.证券公司从事资产管理业务，其客户应当是（）

A.任何自然人

B.具有一定资产的自然人或法人

C.证券公司的员工

D.证券公司的股东

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户出示（）

A.信用证券账户开户协议

B.信用交易协议

C.证券交易委托书

D.证券账户卡

5.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）

A.身份信息

B.财务状况

C.投资经验

D.以上都是

6.证券公司从事融资融券业务，其融资利率和融