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证券行业档案归档规范

一、总则

1.1目的

为了规范证券行业档案管理，确保档案的完整性、安全性、可利用性和可追溯性，提高档案管理效率，依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施条例》及相关法律法规，结合证券行业特点，制定本规范。

1.2适用范围

本规范适用于证券公司及其分支机构、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券资产管理机构等证券行业相关机构的档案管理。

1.3基本原则

1.3.1完整性原则：确保档案的完整性，不得遗失、损毁、篡改。

1.3.2安全性原则：确保档案的安全，防止泄密、丢失、损坏。

1.3.3可利用性原则：确保档案的可用性，便于查阅、利用。

1.3.4可追溯性原则：确保档案的可追溯性，便于查询、审计。

二、档案分类与归档要求

2.1档案分类

2.1.1业务类档案：包括客户开户资料、交易记录、投资咨询记录、证券发行资料、证券投资咨询报告等。

2.1.2管理类档案：包括公司内部管理制度、会议记录、工作计划、工作总结等。

2.1.3财务类档案：包括财务报表、会计凭证、税务申报表等。

2.1.4法律类档案：包括合同、诉讼材料、法律意见书等。

2.1.5人力资源类档案：包括员工招聘、培训、考核、离职等资料。

2.1.6技术类档案：包括系统开发资料、系统运行记录、技术文档等。

2.2归档要求

2.2.1业务类档案

（1）客户开