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2026年证券交易及结算考试试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.2026年沪深交易所全面注册制框架下，主板新股上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制，后续涨跌幅限制比例为（）。

A.3；10%B.5；10%C.5；20%D.10；20%

答案：B

解析：根据2023年全面注册制落地后延续至2026年的交易规则，沪深主板新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，第6个交易日起涨跌幅限制维持10%不变，科创板、创业板、北交所涨跌幅限制为20%，新股上市前5个交易日同样不设涨跌幅限制。

2.根据2025年修订发布的《证券登记结算管理办法》，货银对付（DVP）结算制度下，结算参与人发生资金交收违约的，违约部分按日收取的违约金比例为（）。

A.万分之一B.万分之三C.万分之五D.千分之一

答案：C

解析：2025年修订的《证券登记结算管理办法》明确，资金交收违约的违约金比例由原万分之三上调至万分之五，旨在强化结算纪律，降低系统性交收风险，该规则2026年1月1日起正式实施。

3.2026年北交所做市商开展股票做市业务，单只做市股票的持仓上限不得超过该上市公司流通股本的（），且做市商自有资金参与做市的持仓规模不得超过其净资本的（）。

A.5%；10%B.10%；15%C.10%；20%D.15%；25%

答案：C

解析：2025年北交所修订的《做市商业务管理