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2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》真题考试真题解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券公司从事发布证券研究报告业务，应当确保研究部门相对于（）具有独立地位。

A.营销部门

B.风险管理部门

C.财务部门

D.管理层

2.下列关于证券研究报告标题的表述，不符合《发布证券研究报告暂行规定》要求的是（）。

A.“XX行业深度分析及投资策略报告”

B.“XX公司盈利预测报告”

C.“关注：XX公司短期投资机会”

D.“XX指数解读及后市展望”

3.证券公司应当建立健全发布证券研究报告业务的（），明确各环节的责任部门和责任人。

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.激励约束机制

D.持续改进机制

4.证券研究报告的合规审查应当由（）负责。

A.研究人员本人

B.研究部门负责人

C.独立的合规部门或指定专人

D.客户服务部门人员

5.证券公司发布证券研究报告，不得对具体证券品种作出（）。

A.价值判断

B.投资建议

C.行业分析