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2026年证券投资顾问业务考试真题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.客户利益最大化原则

B.风险收益匹配原则

C.高收益优先原则

D.流动性优先原则

2.下列关于证券投资顾问业务的表述，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以代客户进行证券交易

B.证券投资顾问可以向客户承诺收益

C.证券投资顾问业务属于证券经纪业务的一种

D.证券投资顾问业务需要经过中国证券业协会的注册

3.客户风险承受能力评估中，以下哪项不属于评估因素（）。

A.客户的年龄

B.客户的财务状况

C.客户的投资经验

D.客户的职业稳定性

4.证券投资顾问与证券分析师的主要区别在于（）。

A.服务对象不同

B.法律责任不同

C.职业资格不同

D.核心业务不同

5.下列关于证券投资顾问业务监管的表述，错误的是（）。

A.证券投资顾问需要遵守《证券法》和《证券投资顾问业务管理办法》

B.证券投资顾问可以向客户收取咨询费

C.证券投资顾问业务需要经过中国证监会的批准

D.证券投资顾问业务属于金融衍生品业务的一种

6.在证券投