2025年案件警示教育知识题库及答案.pdfVIP

（2025）案件警示教育知识题库及答案

一、多选题

1【多选】以下哪些行为明显妥，有可能会对从业人员及所在机构

产生利影响？（）

A某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供

的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗

示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申

请，以规避法律约束

B某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规

避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告

C某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议,

并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便

D某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在实之处，并

让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核

答案:AC

2【多选】银行业从业人员应当遵守法律法规以及所在机构有关兼职

的规定，在允许的兼职范围内，应当妥善处理兼职岗位与本职工作

之间的关系，得（）

A利用兼职岗位为本人谋取当利益

B利用兼职岗