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2026年证券从业《证券公司》测试

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司设立登记的主要依据是（）。

A.公司章程

B.股东大会决议

C.中国证监会的批准文件

D.工商行政管理部门的登记证书

2.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（）。

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.15亿元人民币

3.证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低限额为（）。

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.15亿元人民币

4.证券公司董事、监事和高级管理人员应当具备（）。

A.3年以上证券从业经验

B.5年以上证券从业经验

C.7年以上证券从业经验

D.10年以上证券从业经验

5.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其注册资本最低限额为（）。

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.15亿元人民币

6.证券公司内部控制制度的主要目的是（）。

A.提高经营效率

B.规避经营风险

C.增加公司利润

D.完善公司治理

7.证券公司合规风控部门的主要职责是（