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期货交易风控专业培训考核大纲

一、期货交易风控基础理论模块

（一）期货市场与风控体系概述

期货市场的起源、发展历程及全球主要期货交易所介绍，包括芝加哥期货交易所（CBOT）、纽约商业交易所（NYMEX）、伦敦金属交易所（LME）、上海期货交易所（SHFE）等，了解不同交易所的交易品种、交易规则及风控特点。

期货交易的基本概念，如期货合约、保证金制度、涨跌停板制度、交割制度等，深入理解这些制度在风险控制中的作用。

期货风控体系的构成，包括交易所风控、期货公司风控、投资者自身风控三个层面，分析各层面的风控职责与相互关系。

期货市场风险的分类，如市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险等，掌握各类风险的定义、表现形式及产生原因。

（二）风控法律法规与监管框架

国内期货市场的监管体系，包括中国证监会、中国期货业协会、期货交易所的监管职责及监管措施。

期货市场相关法律法规，如《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》《期货从业人员管理办法》等，重点掌握与风控相关的条款内容。

国际期货市场的监管经验与借鉴，了解美国、欧盟等成熟期货市场的监管模式及风控标准。

期货公司内部风控规章制度的制定原则与流程，掌握如何建立健全符合监管要求的内部风控体系。

（三）风险识别与评估方法

风险识别的基本方法，如现场调查法、问卷调查法、流程图法、事故树分析法等，能够运用这些方法识别期货交易中的各类风险。