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私募基金资产管理公司风控制度模版

重要声明

本风控制度模版（以下简称“本模版”）旨在为私募基金资产管理公司（以下简称“公司”）建立和完善风险控制体系提供框架性指导。公司应根据自身的组织架构、业务特点、产品类型、管理规模以及监管要求，对本模版进行相应的调整、细化和补充，形成符合公司实际情况的风控制度。本模版仅供参考，不构成任何法律意见或投资建议。

第一章总则

第一条制定目的与依据

为规范公司私募基金资产管理业务的风险管理行为，有效识别、评估、监控和应对各类风险，保障投资者合法权益，确保公司业务的持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规及行业自律规则，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司及其下设的各部门、分支机构以及所有员工在开展私募基金资产管理业务过程中的风险管理活动。公司管理的各类私募基金产品（以下简称“基金”）的募集、投资、运营、退出等各个环节均应遵守本制度的规定。

第三条基本原则

（一）全面性原则：风险控制应覆盖公司所有业务环节、所有部门、所有人员以及所有基金产品，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程。

（二）独立性原则：风险控制部门及人员应保持相对独立性，独立履行风险识别、评估、监控和报告职责，不受其他部门或个人的不当干预。

（三）审慎