贸易合规信息化建设指南（完整版）.docxVIP

贸易合规信息化建设指南（完整版）

第一章总则

一、建设目标与适用范围

1.总体建设目标

本指南旨在指导各类从事贸易相关业务的市场主体，通过信息化工具搭建全链路可追溯、全节点自动校验的贸易合规管理体系，最终实现3年内95%以上常规贸易合规审核节点线上自动完成校验，人工合规审核整体工作量降低60%以上，年度重大贸易合规风险事件发生率下降80%，整体贸易合规运营成本较传统人工管理模式降低40%。所有建设环节严格对标国内现行贸易监管相关法律法规、行业标准要求，避免出现合规管理漏洞。

2.适用主体范围

本指南适用于所有从事货物进出口、技术进出口、国际服务贸易、跨境电商、对外承包工程、境外投资配套贸易活动的市场主体，覆盖年进出口额1000万元以下的小微外贸企业、年进出口额1000万-5亿元的中型外贸企业、年进出口额5亿元以上的大型贸易集团三类不同规模的主体，也可供海关特殊监管区域内的保税贸易企业、跨境支付服务商、外贸综合服务平台参照执行。

二、建设基本原则

1.合规优先原则

所有信息化系统功能设计必须优先满足《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国海关法》《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国海关进出口货物商品归类管理规定》（海关总署第252号令）等现行法规要求，不得为了提升业务便利度刻意放宽合规校验阈值，不得设置绕过合规校验的隐形操作通道。

2.