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2026年证券从业资格考试证券公司信息技术评价试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证监会的相关规定，证券公司信息技术治理结构中，对信息技术工作负最终责任的是（）。

A.董事会

B.总经理

C.财务负责人

D.首席信息官

2.证券公司制定信息技术战略规划时，首要考虑的因素是（）。

A.技术的先进性

B.市场的流行趋势

C.公司业务发展的需求和风险承受能力

D.行业竞争对手的做法

3.下列关于证券公司操作风险的定义，表述最准确的是（）。

A.由于不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件导致直接或间接损失的风险。

B.由于市场价格波动导致投资损失的风险。

C.由于交易对手违约导致损失的风险。

D.由于法律或监管规定变化导致损失的风险。

4.在证券公司风险管理框架中，属于第一道风险防线的是（）。

A.风险管理部门

B.业务部门

C.内部审计部门

D.董事会风险管理委员会

5.证券公司信息系统发生故障，导致核心交易系统停用超过预定时间，最直接的影响是（）。