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2026年证券从业资格《证券发行与承销》模拟考试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证监会的规定，保荐机构负责证券发行上市的推荐和辅导工作，对发行人的上市申请文件和信息披露资料进行审慎核查，并向证监会出具保荐意见。保荐机构及其保荐代表人应遵守的基本原则是（）。

A.客观、公正、诚信

B.收益最大化、风险最小化

C.灵活变通、效率优先

D.自主决策、责任明确

2.证券发行人编制的、旨在向不特定或者特定投资者发行证券时依法必须披露的文件，是（）。

A.发行公告

B.上市公告书

C.招股说明书

D.询价说明书

3.某公司拟通过向不特定社会公众公开发行股票的方式筹集资金，根据中国证监会相关规定，该公司首次公开发行股票的发行规模以人民币计价，不应超过（）万元。

A.5000

B.1亿

C.5亿

D.10亿

4.在我国，股票发行定价应遵循市场原则，发行价格应由发行人与主承销商依据（）共同协商确定。

A.发行人的盈利预测

B.承销商的佣金水平

C.初步询价结果

D.行业平均市