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保荐人资格考试题目

一、单项选择题（总共20题，每题1分）

1.下列哪项不属于保荐人的主要职责？（）

A.对发行人的上市申请文件进行核查

B.指导发行人按照中国证监会的要求补充和修改申请文件

C.组织发行人的股东大会

D.对发行人的持续督导工作负责

2.保荐人资格申请的条件不包括以下哪一项？（）

A.具有证券从业资格

B.具有三年以上证券业务经验

C.最近三年内未受到过中国证监会的行政处罚

D.具有大学本科以上学历

3.下列哪项不是保荐人资格申请的审核程序？（）

A.提交申请材料

B.中国证监会的初步审核

C.中国证监会的最终审核

D.保荐人协会的资格认证

4.保荐人在发行人首次公开发行股票过程中，主要负责的工作不包括以下哪一项？（）

A.对发行人的财务状况进行核查

B.指导发行人编制招股说明书

C.组织发行人的董事会会议

D.对发行人的持续督导工作负责

5.下列哪项不是保荐人持续督导的主要内容？（）

A.监督发行人的信息披露

B.指导发行人进行股权分置改革

C.对发行人的重大资产重组进行核查

D.监督发行人的内部控制制度

6.保荐人在发行人首次公开