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入职券商面试题及答案

一、单选题（共20分，每题1分）

1.中国证券监督管理委员会（CSRC）的主要职责不包括下列哪一项？

A.制定证券行业的发展规划

B.监管证券市场，防范证券市场风险

C.制定和执行货币政策

D.依法对证券发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为进行监督管理

2.根据证券公司分类评价结果，证券公司分为几个等级？

A.3个等级

B.4个等级

C.5个等级

D.6个等级

3.证券公司的核心业务之一是投资银行业务，其主要功能不包括？

A.证券承销

B.证券经纪

C.财务顾问

D.资产管理

4.在证券经纪业务中，证券公司作为客户的代理人，其法律地位是？

A.债权人

B.债务人

C.代理人

D.受托人

5.根据《证券法》，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿损失做出承诺。这是否正确？

A.正确

B.错误

6.证券公司净资本是衡量证券公司风险控制和偿付能力的重要指标，根据规定，证券公司净资本不低于人民币（）亿元。

A.5

B.10

C.12

D.15

7.注册制改革的核心在于？

A.行政审批

B.市场化发行

C.价格管制

D.限售股解禁

8.投资银行（投行）在IPO项目中，负责对发行人进行尽职调查的人员通常是？

A.客户经理

B.项目承揽人

C.项目承做人

D.风控合规人员

9.下