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2026年基金从业资格《合规与道德》模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.基金从业资格注册管理由以下哪个机构负责？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.基金行业协会

2.合规风险是指因不合规行为可能导致的（）。

A.法律责任或监管处罚

B.市场份额下降

C.股价下跌

D.管理层变动

3.基金管理人进行投资决策时，应当遵循的核心原则是？

A.利润最大化

B.投资者利益优先

C.风险最小化

D.速度最快

4.下列哪项行为不属于基金销售过程中的适当性管理要求？

A.了解投资者的风险承受能力

B.向投资者推荐风险等级符合其风险承受能力的基金产品

C.最大限度推销高收益基金产品

D.向投资者充分揭示基金风险

5.基金信息披露的“真实性”原则要求披露的基金信息必须？

A.符合监管机构的格式要求

B.经过审计机构的审计

C.与客观事实完全一致

D.由基金管理人决定是否披露

6.基金从业人员在处理个人与客户的利益冲突时