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风险投资协议专用2026年反稀释条款设置合同三篇

篇一

甲方（投资者）：__________________

乙方（融资企业）：__________________

鉴于：

1.甲方有意向乙方进行风险投资，乙方同意接受甲方的投资。

2.为保障甲方的投资权益，双方经协商一致，同意在投资协议中设置反稀释条款。

3.本合同旨在明确双方在反稀释条款设置方面的权利、义务和责任。

一、定义

1.“稀释”指乙方通过增发股份、发行可转换债券、优先股或其他权益证券等方式，导致甲方的股权比例下降。

2.“反稀释条款”指乙方在上述稀释行为发生时，甲方享有的保护自身权益的条款。

二、反稀释条款设置

1.乙方在实施任何可能导致甲方股权比例下降的稀释行为时，应提前通知甲方。

2.甲方在收到乙方通知后，有权要求乙方按照以下方式进行反稀释：

（1）按照甲方的投资比例，按比例增加甲方的股份；

（2）按照甲方的投资比例，按比例增加甲方的可转换债券、优先股或其他权益证券；

（3）按照甲方的投资比例，按照乙方稀释行为所获得的最低价格购买乙方新增发行或转换的权益证券。

3.乙方在稀释行为发生时，应保证甲方的投资价值不低于投资时甲方的投资价值。

4.乙方在稀释行为发生时，应向甲方支付相当于甲方因稀释行为而遭受损失的投资金额。

三、违约责任

1.若乙方未按照本合同约定提前通知甲方，或者未按照本合同约定进行反