保荐代表人资格考试题目.docVIP

保荐代表人资格考试题目

一、单项选择题（总共20题，每题1分）

1.中国证监会设立保荐代表人资格注册管理机构是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

2.保荐代表人资格注册的有效期为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

3.保荐代表人注册申请，申请人必须具备（）年以上证券从业经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.保荐代表人注册申请，申请人必须最近（）年未受到证券监管机构的行政处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

5.保荐代表人注册申请，申请人必须最近（）年未受到证券交易所的纪律处分。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.保荐代表人资格注册的申请材料包括（）。

A.学历证书

B.职业资格证书

C.从业经历证明

D.以上都是

7.保荐代表人资格注册的申请材料必须真实、准确、完整，否则申请人将承担（）责任。

A.行政

B.民事

C.刑事

D.以上都是

8.保荐机构对保荐代表人资格注册申请材料进行初审，初审通过后，将材料提交给（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

9.保荐代表人资格注册的最终决定权在（）。

A.保荐机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

10.保荐