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2026年企业合规师道德与合规题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个最符合题意的选项，请将选项字母填入括号内。每题1分，共20分）

1.企业合规师在执行工作时，首要应遵循的道德原则是（）。

A.勤勉尽责

B.诚信正直

C.专业胜任

D.客观公正

2.根据中国《反不正当竞争法》，下列行为中，属于不正当竞争行为的是（）。

A.经营者开展有奖销售，奖品价值不超过法定上限

B.经营者利用广告对商品进行虚假宣传

C.经营者低于成本价销售鲜活商品

D.经营者对其提供的商品或者服务作出真实的质量承诺

3.企业合规管理体系的核心要素不包括（）。

A.合规风险识别与评估

B.合规政策与制度制定

C.员工合规培训与沟通

D.市场份额分析与客户关系维护

4.当企业合规师发现其所在机构存在重大违规风险，但直接上级要求其回避或隐瞒时，合规师应当（）。

A.严格服从上级指示，维护团队和谐

B.依据内部合规举报渠道或程序进行报告

C.立即停止工作，并向外部监管机构举报

D.自行判断风险程度，决定是否上报

5.处理个人信息