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监管试题及答案

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姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.具有合法的发行主体资格

B.具有持续盈利能力

C.具有健全的组织机构

D.具有良好的社会信誉

2.在证券公司进行证券自营业务的监管中，下列哪项措施不属于监管手段？()

A.限制自营业务规模

B.限制投资范围

C.限制自营业务人员的从业资格

D.限制证券公司的注册资本

3.基金管理人在进行基金信息披露时，应当遵循的原则不包括下列哪项？()

A.真实性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.利益相关者利益优先原则

4.关于期货交易中的持仓限额制度，以下说法错误的是：()

A.是为了防止过度投机

B.是为了控制市场风险

C.是为了保护投资者利益

D.是由交易所以外的机构来设定

5.根据《银行法》，下列哪项不属于商业银行的职能？()

A.存款业务

B.贷款业务

C.国际结算业务

D.政府债券发行

6.在证券交易中，下列哪项行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.建立内幕信息传递系统

D.对内幕信息保密

7.根据《基金法》，基金管理人应当向投资