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证券投资顾问业务管

理办法

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中国银河证券股份有限公司

投资顾问业务管理办法（试行）

第一章总则

第一条为提高客户服务水平，加强公司投资加发问业务管理，规范投资顾问员

合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投

资顾问业务暂行规定》，制定本办法。

第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，

指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议

服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议

服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。