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证券从业资格证券发行与承销模拟试卷

第1套

一、单项选择题本（题共30题，每题1.0分，共30

分。）

1、市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的

（）将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站披露，并对其内容负责。

A、前2〜5个工作日

B、次日

C、当日

D、前1日

标准答案：C

知识点解析：发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向

书全文及相关文件在证券交易所网站披露，并对其内容负责。

2、调查有关拟募股企业的发展历史与背景、公司发展战略、拟募股企业与关联企

业的关系和结构、产品类别及市场占有率分析的活动称为（）。

A、承销调查

B、发行调查

C、合规调杳

D、尽职调查

标准答案：D

知识点解析：尽职调查是指中介机构在企业的协助和配合下，对拟募股企业与本次

发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销

商、国际协调人、律师、会计师和估值师。调查的主要内容有：①有关拟募股企

业的发展历史与背景；②公司发展战略；③拟募股企业与关联企业的