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证券公司全面风险管理规范（修订稿）

第一章总则

第一条［依据］为加强和规范证券公司全面风险管理，增

强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，据《中华人

民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公

司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制

定本规范。

第二条［定义］本规范所称全面风险管理，是指证券公司

董事会、经理层以及全体员工共同参预，对公司经营中的流

动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各

类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及

全程管理。

第三条［内］证券公司应当建立健全与公司自身发展

战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包

括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系

统、量化的风险指标体系、专业的人材队伍、有效的风险应

研几制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并据评估

结果及时改进风险管理工作。

第四条［子公司与分支机构］证券公司应将所有子公司

以及比照子公司管理的各类