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证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)

证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)

证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列关于股票发行定价方式，哪项是正确的？()

A.股票发行定价可以由发行人和主承销商协商确定

B.股票发行定价必须由证监会审核确定

C.股票发行定价可以由市场竞价确定

D.股票发行定价必须由会计师事务所评估确定

2.以下哪项不属于证券发行过程中的承销方式？()

A.公开招标承销

B.包销

C.代销

D.股东配售

3.首次公开发行股票后，上市公司申请增发股票的条件不包括以下哪项？()

A.公司最近3年连续盈利

B.公司净资产收益率不低于6%

C.公司募集资金投资项目的可行性报告经批准

D.公司控股股东及实际控制人承诺不减持

4.在证券发行与承销过程中，信息披露义务人违反信息披露义务的法律责任包括以下哪项？()

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.以上都是

5.证券承销团由哪些机构组成？()

A.主承销商和副主承销商

B.证券公司和基金公司

C.保险公司和信托公司

D.证券公司和商业银行

6.以下哪项是证券发行注册制的特点