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2026年金融证券市场与交易规则习题集

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）

1.根据中国证监会《2026年证券公司内部控制指引》，证券公司应建立的风险管理体系中，不包括以下哪项核心要素？（每题2分）

A.风险识别与评估机制

B.风险控制与缓释措施

C.风险报告与信息披露制度

D.风险管理的绩效考核体系

解析：根据《2026年证券公司内部控制指引》第3章第12条，证券公司风险管理体系必须包含风险识别与评估、风险控制与缓释、风险报告与信息披露三个核心要素。选项D“风险管理的绩效考核体系”属于公司治理范畴，虽与风险管理相关但非体系核心构成要素。正确答案为D。

2.2026年新修订的《证券法》中，关于证券交易行为规范的规定，以下表述错误的是？（每题2分）

A.证券公司不得为客户进行内幕交易提供便利

B.禁止证券从业人员利用职务便利获取未公开信息从事证券交易

C.证券交易中禁止利用虚假或误导性信息影响证券交易价格

D.允许证券公司以自有资金参与客户证券交易，但需提前披露

解析：根据《2026年证券法》第108条修订内容，证券公司及其从业人员不得利用职务便利获取未公开信息从事证券交易，该表述正确。第109条明确禁止内幕交易行为，该表述正确。第110条禁止利用虚假信息影响交易