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基金投顾合规基础单套备考试卷冲刺备考全解析

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一、单项选择题

1.根据我国基金投资顾问业务试点相关法规，基金投顾机构与客户签订的合同中，必须包含以下哪项核心内容？

A.固定收益承诺

B.投资收益保证

C.基金投资顾问服务协议及风险揭示书

D.基金产品推荐清单

2.基金投顾业务与传统的基金销售业务最根本的区别在于？

A.是否收取销售佣金

B.是否销售公募基金

C.是否以客户利益为出发点，提供投资建议

D.是否由基金公司承担全部责任

3.某投顾机构在向客户提供服务前，应当进行投资者风险评估。根据规定，投资者风险承受能力评估结果的有效期一般为？

A.6个月

B.1年

C.2年

D.长期有效

4.在基金投顾业务中，关于“双录”的要求，以下说法正确的是？

A.仅在销售基金产品时进行录音录像

B.仅在办理开户手续时进行录音录像

C.在向客户提供基金投资顾问服务时，应当按照规定进行录音录像

D.仅在涉及大额资金转入时进行录音录像

5.投顾机构在向客户推介基金投顾服务时，不得使用何种表述？

A.“根据您的风险偏好，我们推荐以下组合”

B.“过往业绩不代表未来表现”

C.“本产品保本保收益”

D.“我们将根据市场变化动态调整策略”

6.基金投资顾问业务试点机构的准入资格