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2026年证券从业真题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是：

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了增加公司盈利，提高市场竞争力。

2.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则不包括：

A.客户利益至上原则。

B.公平公正原则。

C.自我约束原则。

D.高收益原则。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是：

A.融资融券业务是指证券公司为客户提供资金或证券借用的行为。

B.融资融券业务的风险主要由客户承担。

C.证券公司开展融资融券业务，不需要经过中国证监会的批准。

D.融资融券业务的利率和费率由证券公司自行决定，不受监管。

4.证券公司承销证券，应当依照下列规定采取包销或者代销方式：

A.向不特定对象公开发行的证券，应当由证券公司采取包销方式承销。

B.向特定对象发行的证券，可以由证券公司自行销售或者委托证券公司承销。

C.证券公司承销证券，应当依照中国证监会的规定报送有关